girniy.ru 1 2 ... 5 6
Перечень


документов предоставляемых потенциальным лизингополучателем/гарантом, также по проектам в рамках программы «Производительность 2020».


Основные документы, предоставляемые потенциальными лизингополучателями /гарантом для экспертизы документов по предполагаемой лизинговой сделке



Наименование документа

Форма предоставления

Требования к их оформлению

1. НЕОБХОДИМЫЕ ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ РАССМОТРЕНИЯ ПРОЕКТА

1

Заявка (согласно приложению)

оригинал

Заявка должна быть подписана первым руководителем, главным бухгалтером (при наличии) и заверена печатью потенциального лизингополучателя

2

Бизнес план, ТЭО проекта

оригинал

Требования к оформлению Бизнес-плана/ТЭО указаны после таблицы *.

3

Анкета потенциального лизингополучателя (согласно приложению)**

оригинал

Анкета должна быть подписана первым руководителем и заверена печатью лизингополучателя.

Анкета также должна содержать информацию о наличии обязательств по заключенным договорам финансового лизинга и кредитным договорам.

4

Согласие субъекта кредитной истории (юридического и физического лица) на предоставление информации о нем в кредитное бюро и на получение информации о кредитной истории субъекта кредитной истории**


оригинал

Согласие должно быть подписано первым руководителем субъекта кредитной истории, с АО «БРК-Лизинг» Председателем Правления или иным уполномоченным лицом.

5

Свидетельство о государственной регистрации или перерегистрации юридического лица (лизингополучателя) в органах юстиции, статистическая карточка и др.**

Нотариально удостоверенная копия




6

Свидетельство налогоплательщика Республики Казахстан (лизингополучателя) **

Нотариально удостоверенная копия




7

Свидетельство о постановке на учет по налогу на добавленную стоимость (лизингополучателя) **

Нотариально удостоверенная копия

Данный документ предоставляется при наличии

8

Учредительные документы (Учредительный договор, Устав), изменения и дополнения зарегистрированные в органах юстиции/уведомления о внесенных изменениях и дополнениях с отметкой органа юстиции в получении**

Нотариально удостоверенная копия




9

Решение уполномоченных органов лизингополучателя об избрании/назначении первого руководителя, приказ о вступлении в должность первого руководителя, приказ о назначении главного бухгалтера, приказ о наделении главного бухгалтера или иных лиц, полномочиями на право подписания платежных, финансовых и иных документов **

Оригиналы или нотариально удостоверенные копии





10

Документы, подтверждающие формирование уставного капитала (платежное поручение, приходно-кассовый ордер, акт приема-передачи имущества при формировании уставного капитала имуществом, независимая оценка имущества, за исключением денег и пр.) **

Оригиналы или нотариально удостоверенные копии




11

Выписка из системы реестров держателей ценных бумаг о держателях 5 и более % акций лизингополучателя, в случае если организационно-правовая форма Лизингополучателя – акционерное общество**

Оригинал




12

Выписка из реестра участников товарищества с ограниченной ответственностью о подтверждении права собственности на долю участия в уставном капитале товарищества, в случае если организационно-правовая форма заявителя – товарищество с ограниченной ответственностью (в случае наличия договора на ведение реестра товарищества) **

Оригинал




13

Документ, подтверждающий полномочия лица на право подписывать документы и договоры с АО «БРК-Лизинг» от имени потенциального лизингополучателя, если это лицо является представителем потенциального лизингополучателя (выписка из протокола, доверенность)

Оригинал




14

Документ с образцами подписей первого руководителя, главного бухгалтера или лица представляющего потенциального лизингополучателя (в случае если интересы потенциального лизингополучателя представляет представитель по доверенности.) и оттиска печати потенциального лизингополучателя**


Нотариально удостоверенный документ




15

Удостоверение личности 1-го руководителя потенциального лизингополучателя, главного бухгалтера или лица представляющего потенциального лизингополучателя на основании доверенности**

Копии




16

Документы учредителей Лизингополучателя**:

- для физического лица – удостоверение личности, свидетельство налогоплательщика Республики Казахстан.

- для юридического лица – устав, решение учредителей о назначении исполнительного органа (первого руководителя) юридического лица.

Копии




17

Для Лизингополучателей – акционерных обществ: отчет об итогах размещения акций, проспект выпуска акций со всеми изменениями и дополнениями, свидетельство о государственной регистрации выпуска акций, сведения об аффилиированных лицах

Копии




18

Финансовые документы потенциального лизингополучателя (формы №1,2,3, 4 по ОКУД) за последние три года и на последнюю отчетную дату. Подробная пояснительная записка к балансовой документации****

Оригиналы

Финансовые документы должны быть подписаны первым руководителем, главным бухгалтером (при наличии) и заверены печатью потенциального лизингополучателя.

Для акционерных обществ, финансовая отчетность должна быть подтверждена аудитом

19

Расшифровка кредиторской, дебиторской и финансовой задолженности с указанием сумм, сроков и причин ее образования, мероприятий, проводимых по погашению кредиторской задолженности и по возврату дебиторской задолженности, просроченных на срок более 3-х месяцев (согласно приложению)****, а также расшифровка статей бухгалтерского баланса превышающий 20% валюты баланса.


Оригинал

Документы должны быть подписаны первым руководителем, главным бухгалтером (при наличии) и заверены печатью потенциального лизингополучателя.

Для акционерных обществ, финансовая отчетность должна быть подтверждена аудитом

20

Расшифровка статьи бухгалтерского баланса «основные средства» потенциального лизингополучателя (согласно приложению)****




Расшифровка должна включать наименование, год выпуска и прочее, и подписана первым руководителем, главным бухгалтером (при наличии) и заверена печатью потенциального лизингополучателя

21

Справка из обслуживающих банков о наличии банковских счетов с указанием ежемесячных оборотов по банковским счетам за последние 6-12 месяцев, о наличии или отсутствии ссудной /просроченной ссудной задолженности, сведения по картотеке, а также письмо Лизингополучателя об отсутствии/наличии у него иных банковских счетов

Оригинал

Справка должна быть оформлена на фирменном бланке обслуживающего банка и/или организации, осуществляющий отдельные виды банковских операций

22

Справка налогового комитета о наличии или отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет и в пенсионный фонд с приложением акта сверки


Оригинал

Справка должна быть подписана уполномоченным лицом и заверена печатью налогового комитета , акт сверки может быть предоставлен как на бумажном , так и на электронном носителе

23

Действующие договоры займа, кредитных линий, финансового лизинга и иных договоров по привлечению денежных средств

Копии




24

Договоры и/или предварительные договоры (по сбыту готовой продукции, оказанию услуг)

Оригиналы или нотариально удостоверенные копии

Договоры и/или предварительные договоры с приложениями, спецификациями и со всеми изменениями и дополнениями (при наличии таковых) должны быть подписаны руководителем или уполномоченным лицом и заверены печатью

25

Разрешения, лицензии и иные документы, необходимые для осуществления основных видов деятельности потенциального лизингополучателя (при наличии) **

Нотариально удостоверенные копии

Разрешения, лицензии и иные документы должны быть оформлены в соответствии с требованиями законодательства РК

26

Документы, подтверждающие право собственности/права владения и пользования (аренды) на земельный участок, на котором предполагается реализация проекта (правоустанавливающие и идентификационные документы) **

Нотариально удостоверенные копии

Документы должны быть оформлены в соответствии с требованиями законодательства РК

27


Документы (техническая документация, сертификаты и пр.) и предварительные договоры, коммерческие предложения, с приложениями прайс – листов на поставку предмета лизинга***

Альтернативные коммерческие предложения

Копии (факсимильные копии), оригиналы или нотариально удостоверенные копии

Техническая документация, сертификаты и прочее должны быть оформлены в соответствии с требованиями законодательства страны происхождения и завода изготовителя. Предварительные договоры должны быть подписаны сторонами и заверены печатью, коммерческие предложения должны быть оформлены на фирменных бланках юридических лиц и подписаны уполномоченными лицами.

2. НЕОБХОДИМЫЕ ДОКУМЕНТЫ ДО ВЫНЕСЕНИЯ ПРОЕКТА НА РАССМОТРЕНИЕ КРЕДИТНОГО КОМИТЕТА КОМПАНИИ

28

Заключение государственной экологической экспертизы либо письмо уполномоченного государственного органа об отсутствии необходимости в экологической экспертизе

Оригинал либо нотариально удостоверенная копия




29

Документы Продавцов Предметов лизинга:

1) для казахстанских юридических лиц:

Устав;

Свидетельство о государственной регистрации (перерегистрации);

Свидетельство налогоплательщика;

решение уполномоченного органа Продавца о назначении исполнительного органа (первого руководителя);

приказ о вступлении в должность исполнительного органа (первого руководителя);

документ, удостоверяющий личность первого руководителя;

статистическая карточка (в случае наличия);

документы, удостоверяющие личность учредителей юридического лица (за исключением документов акционерных обществ, а также документов учредителей хозяйственных товариществ, в которых ведение реестра участников хозяйственного товарищества осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг);


государственная лицензия (в случае если деятельность клиента лицензируется в соответствии с Законом Республики Казахстан «О лицензировании»).

2) для иностранных юридических лиц:

учредительные документы;

Устав (в случае наличия);

документ(-ы), удостоверяющий(-ие) личность должностного(-ых) лица (лиц), уполномоченного(-ых) подписывать документы юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом;

документы, подтверждающие полномочия лиц, на право подписи в документах юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом;

документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающим факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;

документы, удостоверяющие личность учредителей юридического лица (за исключением документов акционерных обществ, а также документов учредителей хозяйственных товариществ, в которых ведение реестра участников хозяйственного товарищества осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг);

документ, удостоверяющий адрес места нахождения юридического лица;



Нотариально заверенные копии


копии документов с проставлением апостиля или легализованные с нотариально удостоверенным переводом


копии документов с проставлением апостиля или легализованные с нотариально удостоверенным переводом




30

Документы по обеспечению (гарантии, поручительства, залоги и др.)

Оригинал либо нотариально удостоверенная копия


Гарантии и поручительства должны быть оформлены в соответствии с требованиями АО «БРК-Лизинг», документы на имущество предоставляемого в залог должны быть оформлены в соответствии с требованиями законодательства РК и АО «БРК – Лизинг» согласно приложению

3. НЕОБХОДИМЫЙ ДОКУМЕНТ ДО ВЫНЕСЕНИЯ ПРОЕКТА НА РАССМОТРЕНИЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ КОМПАНИИ

31

Решение уполномоченного органа (решение единственного участника или протокол общего собрания участников или общего собрания акционеров или совета директоров общества или приказ исполнительного органа общества, если единоличный орган или протокол Правления, если коллегиальный орган в зависимости от компетенции) потенциального лизингополучателя о: приобретении предмета лизинга на условиях финансового лизинга, выборе Продавца, сроке лизинга, наделении полномочиями лица на подписания договоров от имени потенциального лизингополучателя в рамках лизинговой сделки, предоставлении в залог имущества и согласии на внесудебную реализацию имущества (в случае предоставление имущества в залог)

Оригинал

Протоколы/решения должны быть оформлены в соответствии с требованиями законодательства РК и АО «БРК-Лизинг» согласно приложению

32

Справка с органа юстиции о внесенных изменениях и дополнениях в устав

Оригинал




Примечание: - При рассмотрении проекта в рамках вторичного лизинга потенциальный лизингополучатель предоставляет вышеперечисленные документы за исключением пунктов- 27, 28, 29.



следующая страница >>